文獻調研的經驗：這篇乾貨步驟整理較全
如何進行市場調研
本文來源：楊延麗部落格、科研sci繪圖
為了迅速進入科研狀態，在第一次的小組會上我們對實驗室的儀器、衛生、管理制度，以及如何進行文獻調研和實驗記錄分別做了一個報告。其中，我負責介紹我的
文獻調研經驗
，也在這裡分享給有需要的各位，拋磚引玉。
對文獻調研的困惑，我問了幾位同學，集中在下面幾點：
1。不知道如何著手查到有效文章？
2。文獻如何查全？
3。這兩個問題反映了查文獻的兩個關鍵：查全和查準。
但是我以為，文獻調研並不是只有“查”。調研是為了回答你想知道的問題，查只是第一個步驟，查到文獻後讀，獲取有效資訊，並經整理總結後解決了想回答的問題，這才是一個完整的文獻調研的過程。
應運而生的，在文獻調研的時候還經常會遇到以下問題：1。文獻太多，看不完怎麼辦？2。看完文獻後又忘記了，感覺白讀了3。看完文獻以後提煉不出有用的內容想要回答以上問題，我們先來看看文獻調研的目的有哪些。
進行文獻調研的目的：
下圖是我根據平常經驗總結的幾種目的。
瞭解調研的目的之所以重要，是因為目的不同，我們在查和看的時候重點也不同。此外，一般我們認為文獻調研主要是靠網路資源，但是其實人才是最好的資源，其次才是網路。向行業的資深人士，比如導師，在文獻調研前尋求指點，事半功倍。
部分情況下我們得不到合適的人的合適資訊，這時候只有靠自己摸索。我想表明的是：
根據我們的目的不同，不是所有調研都要需要大精力去同時查全和差準
。
①打基礎最好的資料是綜述、畢業論文、書籍，不需要太多，幾篇全面，高質量的即可，可以請專業的人推薦。
②找方向最好的方法是向行業的資深人士請教。如果有綜述是再好不過，綜述中經常會對歷史，現狀和發展趨勢進行總結。如果也沒有綜述，就需要比較全面的文獻，分析不同時期的研究重點。有些文獻的前言也會闡述發展方向。
③找關鍵並不需要進行大量的文獻調研，查準率比查全率重要，只需要找到最相關的幾篇文獻，就能夠知道痛點是什麼了。
④找現狀通常需要較高的查全率，同時需要對所查到的資訊進行分類整理以得到全面和完整的資訊。（後面會介紹如何整理所查的文獻）
⑤找相似查準最重要，是否有和自己的研究非常接近的文章。並且還得經常更新檢索，以免在文章發表之前被別人搶先發表。
⑥找方法查準最重要。由於所需資訊很可能不在Title/Abstract/Keywords中，所以需要在全文中查詢，Google Scholar等比較合適。
⑦找人跟蹤和研究相關課題組也是比較常用的調研目的，這個調研比較簡單。
確立了調研目的，接下來首先進行文獻檢索。
查文獻的原則和方法：
文獻檢索的原則如下圖，幾種原則都是為了能保證文獻能夠查準和查全。
資訊源也就是文獻的搜尋位置，這部分不準備細說，因為各大高校研究單位都有購買自己的資料庫，網路上有太多這方面的經驗，可以自行百度或者微信搜尋。想查的越全，查閱的資訊源的種類和資料庫範圍也就越大。
檢索是保證文獻調研查全和差準的關鍵
。
個人認為需要包括以下四個步驟：
1. 選好關鍵詞
圖中顯示了怎麼選，為了提高查全率，就需要儘可能的引申出多的相關的關鍵詞，因為很多文獻不會用完全一樣的關鍵詞；
2. 檢索策略
根據常用欄位的限定範圍和自己的調研目的來確定相應的檢索策略；
3. 最佳化檢索策略
這一步幾乎就是不可缺少的，因為一次檢索就能滿意的機率實在太小，經常都需要來回幾次才能滿意。所以如果在檢索時找不到自己想要的文章完全不需要氣餒，你需要的文獻就像是河裡的金子，需要淘過許多沙才能找到；而且有時候你想要看的文章根本就不存在。比如你想找某個領域的綜述，用了相關的關鍵詞還是找不到，因為根本就沒有人寫過。這時候就需要換個策略，把大的領域拆小，以找到相關的研究工作為檢索策略。
4. 篩選和查漏補缺
在我的經驗中，這一步非常重要。一般查完文獻少的幾十篇，多的上百乃至上千，不可能全部看完。這時候就需要篩選出重要的文章優先看。查漏補缺是因為檢索策略的原因總有一些重要的漏網之魚，在閱讀文獻時根據它的參考文獻及時的把重要文獻補加進來。
很多人包括我自己，看見了好的資源比如全文資料庫，好的網站和經驗，都喜歡收藏起來。除了一部分留作備用的資源，大部分資源不能加入形成自己的知識體系，基本就是沒用的資源。建立一套自己進行文獻調研的體系（套路），熟練運用，不斷修正，才是真正自己的東西。
如果只說一些寬泛的經驗，我的這篇文章就沒有太大的實際意義了。因此，下面我來介紹一下我自己習慣使用的運用Endnote進行文獻調研的套路，過程中體現了我剛才說到的內容，可能對大家有所幫助。
利用Endnote進行文獻調研的方法：
Endnote很多人都很熟悉了，文獻管理軟體。其實不僅在寫論文的時候非常有效率，在調研文獻方面也是非常強大的。
Endnote有Online search功能，能夠在多個數據庫進行檢索，檢索欄位的組合也很齊全，title，keywords，abstract，journal等等。
點開online search下方的more，可新增多個數據庫。我點開後顯示有443個數據庫，根據自己常用的相關資料庫進行新增，比如web of science， pubmed。
例如我搜索病毒的色譜純化，先搜尋出了一些文章。
將剛才檢索出的文獻新建一個group分組放入其中。
為了保證
查
全，
在不同的資料庫中檢索
（多樣性原則），調整檢索策略（完整性原則），並且新增進剛才建立的分組中。這時候肯定有很多重複的文獻，不怕，用reference——find duplicate刪除重複文章。
經過這樣的檢索，你想要的文獻基本逃不出構建的這個分組了，這個過程我稱為：把所有的魚兜進網裡。
人的精力是有限的，因此我們最優先看的肯定是最相關的文獻。接下來我們要做的是從魚網裡魚和蝦同時存在的情況下往外挑魚。
直接在我們建立好的分組中進行檢索欄位的組合
，限定的範圍越小，相關性就越高，把它們單獨放在一個新的group中。這些相關性最高的文獻就是我們優先檢視的文獻。
即使是縮小了檢索範圍，也經常會搜尋到不相關的文獻，因此還需要進行篩選。在Endnote中，根據title，year，journal在幾秒的時間內就可以快速判斷這篇文獻是否是你需要的。完全不需要的，刪除；很相關的可以新建一個group為優先看的文章；不著急看但是又很相關的分在另一個group。這個過程就是從魚簍裡剔除小蝦同時把魚分類。
哪些文章優先看呢？
最相關的優先看 —— 有效資源
新的優先看 —— 有對之前研究的總結，順藤摸瓜，新穎性
綜述優先看 —— 有對之前研究的總結，順藤摸瓜，且更全面
好期刊的優先看 —— 質量和價值一般更高
引用率高的優先看 —— 質量和價值一般更高
最後一步就是在看文獻的時候，撿漏魚。在建立好的分組中搜索是否已經收錄了該文獻，如果沒有，就在online search中搜索後新增到相應分組中。
使用這一套路的優點是：
Online search搜尋完直接可以進行管理，不用再從資料庫中匯出再匯入endnote
；直接在右鍵find full text下載全文（前提是購買了全文）；看完文獻後可以直接進行筆記記錄，便於下次搜尋和回憶；邊看邊進行word記錄，直接插入文獻。
讀文獻：
文獻檢索只是文獻調研的第一步，檢索完以後需要在大量的文獻中提取出有效的資訊。現在我們可以回頭討論在文章開頭提出的問題了。
讀文獻是一個需要積累能力的事情。同一篇文獻，你讀可能需要三天，有經驗的研究生用一天，小導用2小時，大導用20min。這不僅僅是閱讀速度上的差別，這是內在知識和技能的外在體現。
為什麼我們很難看到一篇文章的創新點，精髓，提出由水平的問題？
很遺憾，因為能力沒到，除了個人的能力之外，差在了刻意練習的積累。但是從一個小白到一個有經驗的研究生，我們還是能很快的練習達到的。
以下是我提出的一些建議：
（1）練習閱讀速度
：Deadline是第一生產力 ；建立調研和閱讀的個人體系
大四的時候，我看一篇文獻需要三天；研一上討論課，一週時間查文獻看文獻做一個ppt，我抓狂的一天看3-4篇文獻；研二導師要求我半個月寫一篇文獻綜述，一週至少得看50多篇文獻，我又抓狂了；到現在經常需要一週以內要做一個文獻調研寫一個結果報告。
我想說的是，提高是需要一定強度的重複練習的，輕輕鬆鬆的坐在桌前看會文獻看會網頁是不會有提高的。
當在大量重複練習中逐漸形成了自己的套路後，會更加提高自己的效率
。文獻調研不輕鬆，但每一次痛苦後都會有一些收穫，不要怕做不好的開始。如果練閱讀文獻的速度都沒達標，怎麼能在有限的時間內獲得有效的資訊？怎麼能指望有一雙毒辣的眼睛？
（2）有輸出, 邊看邊記錄整理
：把大量的資訊裝進不同的收納袋，手中有糧，心中不慌。
看文獻沒有收穫，因為只有輸入沒有輸出，很多牛人告訴我們，輸出是學習的最佳方法之一，是檢驗我們是否掌握了的一種方法。這也是為什麼我覺得我的語文很爛，但是我還是要經常寫些文章。
輸出的優點是：將資訊歸納總結
，變成自己的知識；增強了記憶；便於日後需要時查詢資料；作為儲備，備不時之需。
具體方法如下：
1. 在PDF和endnote中做記錄
這屬於最簡單的筆記。endnote中有label， review item等等，可以自行選擇，即使是簡單的幾句話，在閱讀經過很久之後也會有很大的幫助。
2. 在word或excel中做分類整理記錄，根據關注的問題將文獻的內容拆分
這一方法是我剛入學時我的導師讓我查文獻時教會我的方法，在日後的工作學習中我也一直在使用，受益匪淺。
根據關注的問題將文獻的內容拆分若干個關鍵分類（第一行）在進行文獻閱讀時按照表格將相應內容填入表格中，並且用endnote插入參考文獻。這一方法的優點是，它將一篇文章那麼多的字濃縮成了幾個關鍵詞，在大量資訊中給你設立了目標；在最後總結時也能一目瞭然看出想要回答的問題。
3.在word/ppt/excel中記錄關鍵段落，圖，觀點
這種方法是我在線上教育課程上看見別人的做法。就是給自己的知識體系搭一個框架，不用一次性把內容寫完，只用立一個標題空在那，每次看文獻有什麼值得學習或者重要的內容就往裡填，在需要時把這些零碎的內容整理成一篇完整的文章或者ppt。所以有的人輸出的效率特別高，是因為有大量的輸入和豐富的積累，讓他能夠有這個能力去隨時呼叫。這點也是我正在努力培養自己去養成的好習慣。
（3）學會根據目的去精度和略讀——《如何閱讀一本書》
閱讀不是一件簡單的事情，不是隻要會認字就能做的好的事。向大家推薦《如何閱讀一本書》，在看完之後我才知道了閱讀不光只是為了獲得資訊，是為了提高理解力，獲得與作者相同的認知水平。書中提倡去做一個自我要求的讀者，閱讀是一門藝術，有基礎、檢視、分析、主題閱讀四個階段，對不同的書（文獻）有不同的閱讀方法。篇幅原因不細說，但是極力推薦想提高閱讀能力的去認真讀一下。
最後一步是對所查所讀文獻的總結，回答調研文獻之前提出的問題。在調研之前明確調研目的，做好查和讀兩步（讀時做好記錄），這一步就是水到渠成的事情了。
總結：
文獻調研首要要清楚調研目的
，不同的目的有不同的調研側重，分為
查，讀、總結三個步驟
。
檢索文獻的原則：
新穎性、完整性、經濟性、多樣性、連續性，關鍵在於查準和查全
檢索文獻的四個步驟：
選關鍵詞、檢索策略、最佳化檢索策略、篩選和查漏補缺
建立自己的文獻調研體系，例如使用Endnote。再多的好資源好經驗，沒有用於建立自己的體系都是無效的資源。
文獻調研需要提高閱讀能力，包括閱讀速度，閱讀的技巧，並且透過輸出的方式來將資訊轉為自己的內容並且進行積累。
