申萬宏源“爆雷”深陷葉飛爆料事件 年內多次被監管處罰內控堪憂

什麼是爆雷事件

作者：牧舟

近日，申萬宏源捲入了私募大佬葉飛爆料風波中。

根據葉飛爆料的內容，共有4家券商遭葉飛公開“點名”，除申萬宏源外，其他3家為恆泰證券、民生證券和天風證券。

據葉飛爆料，申萬宏源證券青島營業部劉鵬是葉飛的上家，而恆泰證券、民生證券和天風證券是葉飛的下家。

事情簡要概括為，葉飛在拿到10萬元定金後，找到原恆泰證券的“管宣”，管宣再找到民生證券和天風證券做此單。原計劃是安排民生證券買1500萬元中源家居的股票，安排天風證券買1500萬元。結果民生證券買入1543萬元後股價大跌，剩下天風證券的1500萬元沒有買入。

對於此次葉飛事件牽扯的“申萬宏源劉鵬”，申萬宏源相關人士表示，該公司高度重視此事，已成立專項工作組就該事件進行調查，同時也將會全力配合監管部門的調查。

4月29日，申萬宏源釋出一季報顯示，實現營業收入86。51億元，同比增長12。39%，實現淨利潤24。31億元，同比增長22。33%。

3月30日，申萬宏源釋出2020年報顯示，實現營業收入294。09億元，同比增長19。58%，實現淨利潤77。66億元，同比增長35。41%。

儘管申萬宏源營業收入創5年來新高，但淨利率卻較低，2020年僅為26。78%，遠低於行業同規模公司。

年報顯示，申萬宏源的業務結構共有4個，分別是企業金融、個人金融、機構服務及交易、投資管理。其中，機構服務與交易和個人金融業務的收入，佔公司收入的85。73%，為主營業務。

然而，機構服務與交易業務雖然是申萬宏源的第一大業務，利潤率卻僅有22。5%。

值得注意的是，申萬宏源作為頭部券商，近年來不僅身陷法律糾紛，還屢次遭到中國證監會處罰。天眼查顯示，自2015年以來申萬宏源已經16次被列為被執行人，最近一次發生在2021年1月18日，被執行標的為24546元。

2021年5月13日，中國證監會發布處罰書顯示，因前申萬宏源證券經紀人楊曉君涉嫌違法買賣股票以及違法為客戶辦理證券認購、交易行為，被處以罰款合計46424。92元。

2021年4月30日，中國證監會發布對申萬宏源採取出具警示函措施。經查，發現該公司重慶分公司負責人王軍在任職期間，存在於其他營利性機構兼職的行為，該公司未及時處置王軍的兼職行為並予以報告，反映出該公司內部控制不完善、合規管理不到位。

此外，2021年4月，博科資訊在首次公開發行股票並在科創板上市申請過程中，因存在信披違規的情況遭監管警示，此次發行的保薦機構（主承銷商）正是申萬宏源證券承銷保薦有限責任公司。

天眼查顯示，申萬宏源證券有限公司是由新中國第一家股份制證券公司——申銀萬國證券股份有限公司，與國內資本市場第一家上市證券公司——宏源證券股份有限公司，於2015年1月16日合併組建而成。第一大股東為申萬宏源集團股份有限公司，持股比例100%。

（本文僅供參考，不構成投資建議，據此操作風險自擔）