專利引證分析的方法及應用
引證文獻是什麼意思
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作者：耿樹志 企興智慧財產權
原標題：專利引證分析的方法及應用
所謂專利引證與文獻引用非常相似，是指在專利中，一件專利引用其他專利的情況。專利文獻中存在兩種專利被引資料：一種被引用情況是專利發明人在專利申請書的撰寫中引用之前已申請的專利，另外一種被引用情況為專利審查員在審查專利時引用的在先專利。
專利引文分析即是利用各種數學與統計學的方法及比較、歸納、抽象、概括等邏輯方發展趨勢的評價及預測，專利引用分析方法是以前後專利之間的引用與被引用關係為基礎，結合適當的方法，對專利間的相互引用現象和規律進行分析，以挖掘出某一企業或某一行業潛在的趨勢和規律的一種專利定量分析方法，利用專利引證分析，可以方便地瞭解某行業核心技術或某項技術的缺陷，可以認識潛在的競爭對手及其核心技術、專利保護策略和研究方向等，還可以評估自己公司的專利策略是否完善，遇到技術問題時，也可以尋求不同的解決方案。
專利引證分析的作用：
1 判斷核心專利
一般來說一件專利被後來的專利引用的次數越多，代表此專利所保護的技術範圍可能具有相當的重要性及關鍵性，並對後來的技術發展的影響越大，處於核心位置，專利比較重要，一般情況下，高被引專利可認為是該技術領域的核心專利。
可以根據專利引證分析方法中對專利被引的排名情況分析來判斷核心專利，圖1是某個技術領域內的專利被引排名情況，專利號為US6053841的專利被引次數高達51次，說明此件專利所保護的技術方案為該技術領域的核心專利。
圖1
2 發現核心人物
對發現的核心專利的發明人進行分析，如果一個發明人擁有多項核心專利，或者他的專利被引證次數多，均可以證明該發明人在該技術領域內具有較強的影響力，甚至是掌握該技術領域的技術趨勢。因此透過對專利的引證分析可以判斷出該行業的核心人物。
3 獲知技術發展趨勢
專利引證通過後人引用前人的文獻，已到了知識傳傳遞的作用，透過多級知識傳遞，形成技術知識流，可把技術的產生、發展、經歷一一展現出來，而多級引證關係恰恰能將這些知識流過程體現出來，從而快速跟蹤一項技術的發展歷程，瞭解技術發展的來龍去脈。
一般透過專利之間的相互引證的分析而獲知技術發展的來龍去脈，圖2是豐田公司在混合動力汽車領域的美國專利引證關係圖，透過該引證關係圖，可以清楚的獲悉專利的技術脈絡，技術的起源，透過該圖也可知判斷專利的重要性。
圖2
4 識別競爭對手
專利引證分析能夠幫助企業識別真正的競爭對手，一般來說，對某一技術的專利的申請人申請的專利數量進行排序，也可獲知該技術領域的競爭對手，但是一種技術往往可細分為多種小環節技術，僅僅透過專利數量，可能找出一些並非真正技術相符的公司，因此在識別競爭對手時，除了考察專利的數量，還應該透過專利引證來揭示技術競爭者之間的相關性，從而更準確的獲知競爭對手。同時也可獲知競爭對手的技術特點及技術實力，還能判斷競爭對手的專利佈局情況。
（1）獲知競爭對手，可以透過對申請人之間的引證關係獲知，如圖3所示：
圖3
圖3是豐田公司在混合動力汽車領域的美國專利申請人間的引證關係圖，透過該圖可知申請人之間的技術關聯性，例如，豐田公司美國專利引證了福特公司519件 專利，這說明豐田與福特的技術存在很多的關聯。交叉引用在申請人引證關係圖中也非常常見，如日產被豐田引用的490件專利中，又有引用豐田公司專利的情形，這說明兩家公司的技術關聯程度很高，存在專利侵權的風險。一般說來，兩家公司的相互引證次數越多，侵權的可能性越大。
（2）可獲知競爭對手的技術特點及技術實力，可以透過對經手的專利引證進行矩陣分析，透過分析自我引證率、被引證率隨時間的變化，獲知競爭對手在該技術領域所處的地位。如圖4所示：
圖4
其中專利被引用率高、自我引證率高的屬於技術先驅者，專利被引用率高、自我引用率低的為技術領軍，專利被引率低、自我引證率低的為技術模仿者，專利被引用率低、自我引用率高的為技術參與者。
（3）一篇核心專利被多篇專利所引用，在其引證的專利中，既可能有自己引用的專利，也可能有別人引用的專利，透過分析這些引用專利的申請人，可以發現不同的公司對其核心專利的保護策略，或對別人的核心專利的進攻策略，例如核心專利外圍專利均是核心專利所有權公司的專利，則這家公司對其核心專利的保護非常到位，最大限度的將其核心技術的使用、擴充套件都進行保護，是別的公司很難從中尋找縫隙，反之，則表明核心專利技術已被別公司佔領外圍，核心技術公司的發展將受到制約。上述所述的專利分析可透過專利引證樹進行分析，如圖5所示：如圖5，藍色的是Honda公司專利，橙色是Ford公司專利，透過引證樹可以發現Honda公司的專利“6866649”被大量的Ford公司專利引用，存在專利圍剿現象，由此圖可見幾家公司在該技術領域的爭奪十分激烈。
圖5
作者：耿樹志 企興智慧財產權
編輯：IPRdaily王穎 校對：IPRdaily縱橫君
