證監會上市部主任李明：“抓兩頭帶中間” 促進提高上市公司質量

本報記者 吳曉璐

9月2日，在中國上市公司協會舉辦的“上市公司2020年報業績說明會經驗交流會”上，證監會上市部主任李明表示，近年來，按照“抓兩頭帶中間”的思路，上市部聚焦分類監管，不斷提升監管工作的專業性、精準度和有效性，促進提高上市公司質量。

第一，抓先進，扶優惠企立標杆。加大對規範治理上市公司支援力度。一是倡導公司治理最佳實踐。二是實行併購重組分道制稽核。下一步證監會還將對持續規範經營的優質上市公司，在融資併購等方面提供更多便利。

第二，抓落後，嚴查狠管促整改。向重點關注的高風險公司集中監管資源，對風險公司及時化解，對問題公司嚴厲打擊，“害群之馬”堅決出清。一是分類推動風險化解。切實發揮資本市場併購重組主渠道作用，支援透過吸收合併、重組上市等方式有效盤活存量。二是嚴厲打擊違法違規行為，聚焦突出問題，加大對重大違法案件的查處懲治力度，形成有力威懾。三是加速推進常態化退市機制。證監會將堅決打擊利用財務造假、利益輸送、市場操縱等惡意規避退市的亂象，將“空殼公司”和“害群之馬”堅決及時清出市場，對相關機構和個人嚴肅追責。

第三，帶中間，防微杜漸促提升。堅決遏制苗頭性傾向性問題，促進中間部分向高質量上市公司靠攏。一是制度建設夯實市場基礎。開展上市公司監管法規體系整合工作，目標是建立一套體系科學、層次分明、規範合理、內容完整並協調一致的規則體系，推動上市公司更好的學法、懂法、守法。二是科技監管力求識別風險。繼續加大科技監管建設的投入力度，不斷最佳化風險指標體系，豐富風險分析維度，研究建立外部資料與披露資料的互動驗證機制。三是日常監管突出問題導向。運用現場檢查、年報監管、行政監管措施等多種方式，對苗頭性、傾向性問題及時制止。要將有效的監管資源真正的用在問題和風險公司；年報監管中，高度聚焦佔用擔保、退市、公司治理、併購重組等方面的突出問題。

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