百億私募巨頭出事！基金經理洩露資訊給客戶，趨同交易4億多

中國基金報記者 吳羽

百億私募汐泰投資又出事。

近日，中國證監會廣東監管局網站公佈的行政處罰決定書顯示，汐泰投資基金經理鍾某因交易洩密、輸送利益被廣東證監局處罰。

違法洩露資訊

趨同交易4.66億、盈利719萬

據廣東證監局，2018年12月7日至2019年8月6日，鍾某將其知悉的上海汐泰-小棉襖基金的未公開資訊洩露給蔣某新，並明示蔣某新從事相關證券交易，但未向其收取任何報酬。蔣某新根據鍾某的明示，利用“鄒某麗”證券賬戶從事了相關交易。

“鄒某麗”證券賬戶於2017年4月20日開立於中泰證券股份有限公司慈溪天九街證券營業部，並於2019年10月8日銷戶。其中，自2018年12月直至銷戶，該證券賬戶由蔣某新控制並根據鍾某的明示下單委託交易，相關交易資金由蔣某新提供，交易盈虧均歸屬於蔣某新。

經證券交易所計算，在蔣某新控制使用期間內，2018年12月7日至2019年8月6日，“鄒某麗”賬戶同期或晚於上海汐泰-小棉襖基金賬戶趨同交易股票45只，

趨同交易金額4。66億元，趨同交易盈利719萬元。

上述違法事實，有證券賬戶資料、銀行賬戶資料、相關情況說明、相關人員詢問筆錄及勞動合同、硬體查勘資料等證據證明，足以認定。

為了維護客戶關係

被罰3萬

基金經理為何違規洩露未公開資訊？根據處罰書，

鍾某是為了維護和客戶蔣某新的關係，

將其知悉的上海汐泰-小棉襖基金的未公開資訊洩露給蔣某新，並明示蔣某新從事相關證券交易，

但未向其收取任何報酬。

蔣某新根據鍾某的明示，利用“鄒某麗”證券賬戶從事了相關交易。

資料顯示，鍾某1988年9月出生，為復旦大學金融碩士、上海交通大學材料科學與工程學士，曾供職於廣發基金、中歐基金。

2017年5月至今供職於汐泰，擔任研究總監。並在2017年10月19日至今，擔任上海汐泰投資管理有限公司－小棉襖私募證券投資基金（以下簡稱上海汐泰-小棉襖基金）的基金經理，負責該基金募集和投資決策，在履職中知悉該基金的交易標的、交易時點、交易價格、交易數量等投資決策及交易執行等未公開資訊。

廣東證監局認為，鍾某的上述行為，違反《私募辦法》第二十三條第五項的規定，構成《私募辦法》第三十八條所述的違規行為。

根據當事人違法行為的事實、性質、情節及社會危害程度，依據《私募辦法》第三十八條的規定，決定：

責令鍾某改正，給予警告，並處以3萬元罰款。