開題報告：為什麼要寫、寫什麼以及如何寫？

內容提要：

本科畢業論文撰寫過程中，學生與指導老師都應該重視開題報告，而不應該視其為可有可無或是走過場的環節。所謂開題報告，就是提出問題，並論證思路。開題報告主要包括：提出問題、回顧文獻及論證研究設計與思路，其中文獻回顧是基礎，它是提出並論證問題的關鍵。撰寫開題報告需要注意三個要點：一、應以問題為導向來考慮和安排開題報告；二、開題報告的主體應是內容，而不是“思路”或“角度”；三、開題報告是供大家交流和探討的，因此儘量要寫清楚，且在態度上要謙虛、能讓人願意提意見。

內容結構

一、為什麼要寫：正確認識開題報告的作用及其重要性

二、寫什麼：問題、文獻與思路

（一）提出問題

（二）回顧文獻

（三）論證研究設計與思路

三、怎樣寫

四、開題報告之“開題”環節

五、結語

一、

為什麼要寫：正確認識開題報告的作用及其重要性

本科生畢業要寫本科畢業論文，他們在開題過程中反映出來的普遍問題是：問題意識不強、研究方法誤用、研究缺乏創新以及寫作水平不高等。歸納一下，成因不外乎兩類：一類是主觀上的，即學生本人不認真、不努力，就是想對付對付，只為開題而開題。另一類是客觀上的，即學生未能掌握必要的方法和技能，對於開題報告的性質、作用及基本要求不瞭解或瞭解不多。就後一類情況來看，指導老師更有必要加強學生開題報告的指導工作，告訴學生開題要做些什麼、怎麼做，避免開題報告會變成開題現場指導會，成為滯後的指導活動。為此，首先應該幫助學生明確開題報告的重要性。

（1）開題報告是對大學本科四年的理論學習與思考以及應用能力的一次檢驗，它是本科生撰寫學位論文一個極其重要的環節。從經驗上講，好的開題就是學位論文成功的一半。開題質量的好壞直接影響到學位論文寫作是否順利，甚至能否完成。

（2）開題報告的第一個重要作用就是提出所研究的問題並論證研究思路的科學性與可行性。開題報告不僅要明確提出研究者所要研究的問題，而且還要闡述提出這些問題的依據以及解決這些問題的基本思路。因此，撰寫開題報告就不能滿足於按部就班地將本科生培養計劃中開題報告的表格逐一填滿，而是要圍繞研究目的，理清研究報告中所包含的各項內容之間的邏輯關係，然後根據其內在邏輯去表達。

（3）開題報告還有一個潛在作用，就是交流與探討。學生在準備和撰寫開題報告時就應考慮到，寫出來的開題報告，就是要讓老師、專家和同學來幫忙判斷一下：將要研究的問題有沒有研究價值、所採用的研究方法是否奏效、這個論證邏輯有沒有明顯缺陷，等等。其中，“基本論點和研究方法”是指導老師考察的重點。令人遺憾的是，一些學生在研究報告中往往花費大量筆墨鋪陳文獻綜述， 喜歡談論別人的東西，但一談到自己的研究方法時便寥寥數語、一掠而過。這樣的話， 指導老師怎麼能判斷出你的研究前景呢？ 又怎麼能對你的研究思路給予切實的指導和建議呢？

二、

寫什麼：問題、文獻與思路

開題報告是畢業論文教學環節的第一個任務，其作用是闡述論文選題依據，以及對研究設計與思路的初步構思。從內容上看，開題報告包括三大要件：一是提出問題；二是回顧文獻；三是論證研究設計與思路。

（一）問題的提出

雖然開題報告的第一部分要求陳述的具體內容有較大差異，但其核心卻是一致的，即都內在地指向所要研究的問題。所謂要研究的問題，就是在理論或實踐中存在但又還沒有研究或沒有得到徹底研究的問題。對初學者而言，所研究的問題可以暫時撇開創新性，但至少應該具備理論性，有現實意義，並符合一定的方法規範。

（1）問題提出是有專門格式要求的！

所提出的問題至少應包含理論概念，如能涉及到相關理論，那就更好了。不同於政策研究報告，學術研究聚焦理論層面、解決理論問題。理論是由一系列前設和術語構造的邏輯體系。特定領域的理論包含特定的概念、範疇和研究正規化。只有在相同的概念、視角和正規化下，理論才能夠對話；只有透過對話，理論才能發展起來。因此，在提出問題時，要以“內行”看得懂的術語和明確的邏輯來表達。

同時，所提出的問題應符合專門的格式。對於初學者而言，要麼是“臨摹”相關文獻模仿著提出一個像模像樣的問題，要麼是在有經驗的老師指導下，提出一個自己感興趣、同時也能得到同行認可的問題。最忌諱的是，隨意隨性地將現實世界中的一些現象、矛盾或衝突簡單地構造成所要研究的問題。

（2）問題不是一下子跳出來的！

提出問題，好比“剝筍”，是一個思維逐漸聚焦的過程，結合已有文獻和自己的思考，一層一層地剝，還是比較艱辛的。當然，這需要一定的思維訓練。值得推薦的是“三步走”訓練，即：第一步，先劃定一個“興趣範圍”，如小微企業貸款、合作金融、金融監管等，以此為圓心，廣泛瀏覽相關的媒體報道、政府檔案和學術文章，找到其中的“癥結”或“熱點”。第二步，總結以往研究者大體從哪些研究視角來分析該“癥結”或“熱點”、運用了哪些理論工具和實證方法等。第三步，考察研究該問題的可行性。例如，現有理論是否可以解釋所關注的問題？或者，同一問題能否用不同的理論來解釋，或者理論本身的前提假設、邏輯推演是否存在缺陷。將上述些問題細緻捋一遍，就可以找到自己研究的立足點，即自己研究究竟與已有研究有哪些異同。

（3）如何陳述問題？

陳述問題實質上就是凝練核心觀點的過程，問題陳述其實應包含研究者的初步判斷，即假說。從假說的提出及驗證角度來講，研究者腦海裡其實已有對問題的初步認識和回答。應該注意的是，所謂的假說或針對問題的觀點應當來自對現實問題的思考和總結，而不是為了套理論而“削足適履”。

（4）如何才能提出一個好的問題？

一個好的問題最好能滿足以下四個要求：第一個要求是該問題能夠直接鎖定當前經濟社會中亟需解決的重大現實問題，即該問題的解決將有助於形成破解現實難題的政策舉措；第二個要求是該問題的提出應有一定的理論基礎，最好能與經濟學研究中的某個理論基準直接對應，這將反映研究者的專業思維正規化與思考深度。對初學者而言，可以說，所從事的大部分研究都是理論應用型的。從這個角度來看，問題的提出其實也是找準一個理論並在理論指導下展開觀察和思考的過程。切記，這裡的理論是“基準”或“參照”，可以運用或藉助它們來更好地觀察、分析現象和問題，而不應該是直接應用。第三個要求是問題的提出應包含對研究方法的考慮。第四個要求是問題的提出應暗含問題的解答，即提出者應有初步結論或待檢驗的假說。

因此，對問題的思考或提出，至少需要從現實需求、理論基礎、研究方法及初步研究結論四個方面綜合考慮。大部分初學者在問題提出階段出現這樣或那樣的問題，實際上就是在上述四個方面下的功夫不夠，或者是在上述四個方面統籌考慮不周。

提出問題的關鍵就是要闡明其依據。從問題所處的研究背景來看，這個依據就是問題、方法與觀點三者之間的關係。論證所提出問題的價值與意義，其核心就在於，要闡明這種相互關係及其內在邏輯。具體表現在：

①問題與問題是相互聯絡的。

研究者可以從他人所提出的問題中生出新問題，研究者首先要熟悉相關文獻，並對其加以研究（包括文獻綜述或述評），找到其中所研究的問題。通常，問題都是在歷史和現實中形成的，如果不把握問題發展的歷史及現狀，不僅難以理解當前正在研究的問題，而且無法覺察問題的發展趨勢。

②問題與方法是相互聯絡的。

一般而言，如果不從方法層面考慮問題的分析與解決以及方法與問題之間的匹配性，對方法的理解就不可能充實，同時也不可能創造性地提出適合於解決問題的新方法。

③觀點與問題、方法是相互聯絡的。

觀點與所研究的問題、所運用的方法是密切相關的，如果沒有對問題的梳理、沒有對方法的分析，就很難判斷出這些觀點的正確性；可見，對研究文獻中的觀點加以研究，絕對離不開對問題和方法的考察。因此，基於現有文獻所呈現的觀點為基礎去提出問題，就要求研究者具有對問題、理論、方法及觀點的綜合性認識，這種綜合性可以表現在問題的澄清、方法的修正、新觀點的生成上，當研究者把新觀點的生成作為問題提出來的時候，就相當於提出了一種新的假設。

考慮到文獻綜述基本上都是圍繞問題、方法與結論來陳述的，如果研究者能夠認真完成文獻綜述工作的話，完成提出問題的這個任務就不那麼困難了。毫不誇張地講，做好文獻綜述是提出問題的前提條件和基本保障。

（5）選題目的與意義，即回答為什麼要研究，交代研究的價值及背景。

一般而言，在引言或導論中都應先談談現實需要——由存在的問題匯出研究的實際意義，然後再談理論及學術價值，要求具體、客觀，並要有針對性，注重結合文獻回顧並以資料分析為基礎。

關於研究價值，既不能空而大，也不能去套，或羅列那些根本解決不了的研究目標。研究的創新是相對別人在這方面的研究，別人沒有的，這種“不同”才可能是自己文章的亮點。這方面不強求，也不做硬性規定。但對研究價值與創新的闡述，都應立足於自己的研究，不要把與自己無關的或自己根本解決不了的羅列上去。應切記：儘量寫與自己研究相關的價值與意義！

（6）選題的若干細節

一個清晰的選題，往往已經隱含著論文的基本結論，因此選題應本著以下原則：

符合專業培養目標和綜合訓練的基本要求，難易度及任務量適宜。

與自己實際教育背景、科研工作或實踐相關的、較為熟悉的問題。

反映本學科的新問題、新理論、新方法或新政策的題目。

所選題目不宜過大，越具體越容易收集資料，從某一個側面入手，容易深入。

一個悖論：越小的題目需要閱讀的文獻越多，思考也越多，但越容易去做！其中的道理其實比較簡短，只有下了大功夫，才可能將題目“縮小”下來。

（二）文獻回顧

文獻綜述是撰寫開題報告的基礎環節，在整個過程中佔據十分重要和關鍵的地位。文獻綜述（Literature Review）也稱為“文獻回顧”、“文獻考察”、“文獻評論”、“文獻評估”等，這些詞彼此可替代使用。文獻綜述即是一個“過程”，即是對目前為止與某一研究問題相關文獻的系統查閱和分析，以瞭解該領域研究狀況，也是一個“結果”，即最終要梳理出一個將要研究的問題、命題或假說，儘可能地呈現自己研究與已有研究的聯絡與區別。

1。為什麼要寫文獻綜述？

文獻綜述有兩個特點：一是“展示性”；二是“導向性”。前者反映作者對這一研究領域全貌、脈絡以及內部結構的整體把握，後者則反映文獻綜述的最終歸宿與“結晶”，如果沒有歸宿，說明就是瞎逛，而沒有結晶，說明就是“竹籃子打水一場空”。

概而言之，文獻綜述就是在全面、深入理解已有相關文獻的基礎上，提出自己的研究問題及可行思路。一方面，展示自己對已有研究文獻的掌握情況，必須具體，否則沒有人相信；另一方面，分析已有文獻並論證自己研究的必要性及其價值（理論上與實踐上）。從這個角度來看，文獻綜述其實是一項“研究”工作，即從文獻角度來論證自己接下來的研究是有價值並可行的。從論證性質來看，它應該是議論文。

2。如何寫“文獻綜述”？

寫文獻綜述，應該圍繞文獻綜述的目的來寫。文獻綜述的目的有二：一是提出問題，二是論證思路。那麼，文獻綜述首先最好能夠按照所考察的問題來梳理相關研究文獻；其次，文獻綜述在梳理過程中還應該對已有相關研究的角度、方法及發現展開評價，由此為自己的問題與思路開闢道路。

（1）文獻綜述應為選擇和界定研究問題服務

文獻綜述的作用在於幫助我們確定研究問題的價值和方向。研究問題始於文獻回顧。應該看到，一些學生會對如何選題特別是如何選擇一個有意義的研究問題，以及如何提高研究課題的價值等方面提出疑問。這些提問既與研究問題的選擇相關，也與文獻回顧的工作相關。而文獻回顧工作就應該為聚焦問題而服務。

其次，研究問題提出需要文獻回顧來提供學理支援。值得強調的是，問題不是提出來的，而是論證出來的。而論證問題的價值、意義及研究的可行性，其關鍵還要依靠文獻回顧，只有基於已有文獻回顧才能闡明清楚自己將要進行的研究、所要研究的問題值得做。文獻回顧將表明已有研究所存在的不足及改進的空間，以及自己研究與已有研究的聯絡與區別。

（2）文獻綜述需要為研究設計與思路服務

透過文獻回顧，我們可以瞭解到以前的研究者在探索該問題領域時所採取的各種不同的研究角度，不同的研究策略，所採用的各種具體研究方法，以及所使用的研究工具和手段。這些研究角度、研究策略和研究方法，代表了以前研究者所嘗試過的各種探索道路。無論其成功與否，結論如何，都為我們在自己的研究中確定研究視角、進行研究設計以及選取研究方法提供了一種借鑑和參考的框架。

文獻回顧同時還是研究者呈現其研究邏輯的重要過程，透過將研究的問題與分析框架、資料性質等緊密聯絡起來，文獻回顧也可以清楚地呈現出研究設計的內在邏輯。研究者透過評價前人研究中各種各樣研究設計的成功之處，就十分便於在自己的研究中進行借鑑。從這角度來講，文獻回顧部分最好按照自己研究的內容來安排，這樣可以做到有針對性和可比性。當然，正是有了前人研究的這些幫助，研究者在自己的研究過程中才能夠避免走彎路或少走彎路，甚至還能夠有所創新。

（3）文獻綜述寫作需要注意的三個要點

要點之一：

首先需要將“文獻綜述”與“背景描述”區分開來。我們在研究問題的時候，確實需要了解該問題產生的來龍去脈，如“中國農村合作金融的發展歷程”、“中國合作金融的現狀及存在的問題”等等，這些內容屬於“背景描述”，關注的是實現層面的問題，嚴格講不是“文獻綜述”。與之相對的是，文獻綜述是對學術觀點和理論方法的整理。

要點之二：

圍繞自己的研究問題對已有研究進行比較與梳理。其中的關鍵是比較，找出針對所研究的問題，其已有研究在視角、方法及結論上的異同，有點像“將鐘錶拆成一個一個的零件，然後對這些零件進行比較”，這是基本功。

要點之三：

要按照問題來組織文獻綜述。很多時候，初學者寫的文獻綜述就像是流水賬，沒有歸納和概括。這反映出作者對問題的把握還不夠深刻，或者說是在綜述時，對用問題串聯文獻還不夠自信。文獻綜述就像是在文獻的叢林中開闢道路，這條道路就是指向我們所要解決的問題，當然直路最短、最省事。因此，在做文獻綜述時，頭腦時刻要清醒：要解決什麼問題，人家是怎麼解決問題的，說的有沒有道理， 就行了。

（三）論證研究設計與思路

在開題報告裡你還應當說清楚你選了這個題目之後如何去解決這個問題。就是有了問題之後，接下來準備怎麼去找答案，即要闡述大致的研究思路，以及具體方法，如案例研究方法、調查研究方法、理論模型法和計量實證研究方法等。研究設計與思路包括以下主要內容：

1.概念界定。

即對論文的核心概念進行界定，借鑑前人已有的經驗和經歷在自己的研究領域提出自己的新觀點，尤其是要解釋清楚自己本研究中的相關概念的實際含義。

2.分析框架。

分析框架是對整個研究分析思路的部署與安排，它可以是理論性的，也可以是概念性的，但它在形式上是簡約的，而不是很複雜的。

3.研究方法。

一個嚴謹規範的學術研究， 必須以嚴謹規範的方法為支撐。在論文研究寫作過程中，學生應在對研究方法的認識、理解的基礎上，選擇與應用某特定研究方法， 並將其具體實施於自己的論文工作中。學生在介紹自己的論文方法時，不是對方法概念的解釋，而是要介紹如何使用該研究方法，比如問卷調查法，學生需要闡述清楚自己的問卷是自制的呢？還是沿用的前人的呢？在寫這部分內容時，不要羅列一大堆的研究方法，主要介紹一下最主要的研究方法，具體過程和選擇依據講清楚就可以了。

更進一步來看，研究方法要與所研究的問題匹配。雖然許多研究方法有著比較廣泛的適應性，但是問題不同，解決問題的角度、路線、方式就不同，研究方法不僅僅與論文所要解決的中心問題（由問題的提出來完成）相互對應，更重要的是要與研究內容中的具體問題基本對應（不一定一個問題對應一種方法，也不是一種方法對應一個問題），因此，正確的做法是首先對研究內容所涉及的問題加以歸類，然後根據各類問題設計適合的研究方法。

在研究設計與思路這一部分，需要把握的是，整個行文是“論證”而不是描述，即向讀者或同行闡述你的研究設計與思路之於你的研究問題是貼切的，是可行的。

在問題提出、文獻回顧以及研究設計與思路論證三個方面中，文獻回顧是重點。沒有文獻綜述，研究者就無法找到自己的題目，也不知道這個題目別人已經做得怎麼樣了，所以要認真進行綜述。當然，綜述的目的還是引出研究者自己的問題，所以不能忘記評述。

三、

怎樣寫

開題報告框架主體部分包含的內容主要有：選題緣由、文獻綜述、研究的理論基礎、研究的主要內容、研究的目的和意義、研究的思路和方法、研究的步驟、研究提綱。

1.題目。

題目是畢業論文中心思想的高度概括，題目就是文章的眼睛，要明亮而有神，是論文研究內容的高度概括，題目就是告訴別人你要幹什麼或解決什麼問題。要求：①準確、規範。要將研究的問題準確地概括出來，反映出來研究的深度和廣度，反映出研究的性質，用詞造句要科學、規範，切記簡單的羅列現象或者陳述事實。②簡潔。要用盡可能少的文字表達，一般不得超過20個漢字。③文章題目要體現研究的側重點，要呈現研究物件以及要解決的問題（也就是研究的物件和研究內容一定要在題目呈現）；如果確因研究需要，就採用主副標題。

2.選題目的與意義，即回答為什麼要研究，交代研究的價值及需要背景。

一般先談談現實需要——由存在的問題匯出研究的實際意義，然後再談理論及學術價值，要求具體、客觀，具有針對性，注重資料分析基礎。

3.文獻綜述。

開題報告的綜述部分應首先提出選題，並闡述該選題的目的、相關研究進展情況、理論適用性、研究方法等。

4.提綱。

開題報告包含的論文提綱可以粗線條的，是一個研究構想的基本框架，可採用整句式或整段式提綱形式。在開題階段，提綱的目的是讓人明瞭論文的基本框架。開題報告的提綱至少應包括以下內容：①課題的目的、意義（論證）；②國內外研究概況和有關文獻資料的主要觀點與結論（梳理）；③研究目的、研究物件、研究內容、有關指標、主要研究方法；④進度安排；⑤預期研究結果。

5.參考文獻。

開題報告中應包括相關參考文獻的目錄。

四、

開題報告之“開題”環節

在本科生開題環節，指導老師要從硬性要求與非硬性要求兩個層面，來判斷學生的開題報告是否合格，並圍繞這些要求提出完善意見。

1。硬性要求

所謂硬性要求，是指決定開題報告是否合格的要求標準。主要有以下幾點。

（1）選題是否符合專業要求。

這一點從論題就可以觀察得出，凡不符合專業培養要求的則一律視為不合格，應重新選題和開題。

（2）選題意義是否得到了有力論證。

這從開題報告中的選題理由與意義、國內外研究現狀以及研究目標與研究內容中可以看出。如果選題意義是東拼西湊，或是牛頭不對馬嘴，同樣需要重新開題。

（3）選題是否具有可操作完成的可行性。

這可以從研究基礎、研究目標與研究內容、研究方法等專案中審議得出。如果題目太大，顯然是本科生無法完成的選題，或者是其沒有能力完成的，則必須重新開題。

2。非硬性要求

所謂非硬性要求，是指在已經具備開題“要件”的基礎上，對其是否能夠做得更好而提出的要求標準。主要有以下幾點：

（1）研究現狀的把握情況。

對這部分內容的審議主要看：對文獻掌握是否充分；對文獻資料的內容介紹是否具體；對文獻資料是否進行了分類整理再加以介紹；對文獻資料研究內容是否有自己的歸納評議； 是否闡明瞭研究現狀與本人要做的研究之間的關係等。其中，特別要反對“流水賬”式的文獻綜述。

（2）寫作提綱的邏輯關係情況。

對這部分內容的審議主要看：論文題目、章節標題是否準確鮮明；一級章標題是否緊扣了論文題目內容、二級標題是否緊扣了一級標題內容；；章標題是否符合平行展開或遞進深入的邏輯關係；二級標題是否符合平行展開或遞進深入的邏輯關係；寫作提綱是否完備等。其中特別要反對“思路式”或“編書式”的寫作提綱，因為它們缺乏實質性內容；也就是說，寫作提綱最好能按照內容或觀點來寫，按重要性排序。

（3）參考文獻的準備情況。

對這部分內容的審議主要看：是否包括著作、論文等各類參考文獻：是否包括對本項研究有重要指導意義的學術論著； 是否包括反映最新研究的文獻； 是否具有一定時間跨度的文獻； 是否包括國內外的參考文獻等。其中，特別要反對“雜燴式”式的參考文獻。

（4）開題報告書撰寫的情況。

對這部分內容的審議主要看： 寫作格式是否符合要求； 各項內容是否完備；各項內容的填寫是否具有針對性； 文字是否表達準確、簡練，是否有條理等。其中，特別要反對臨時“拼湊式”式的開題報告書。

五、

結語

現如今，本科生開題報告都以規範的表格形式來呈現，這種形式在確立標準與規範的同時，也帶來了許多意想不到的後果。由於表格內含的專案被分割符號分離開來，從表面看，每個專案都有自身的獨立性，但這樣卻很容易忽略各專案之間的聯絡。許多本科生狹隘地認為，似乎填好了表格所要求的專案，開題報告就算完成了；再加上學生們以日常思維來理解研究意義、研究現狀、研究目標、研究內容、研究的可行性、研究實施方案、研究工作計劃等，在他們看來，開題報告似乎就是他們的學習計劃或工作計劃，按部就班的痕跡太重。

個人認為，扭轉這種不利局面的首要藥方是“以問題為中心”。開題報告就是有依據地提出問題，對問題加以分析，謀劃解決問題的方法。界定清楚了問題，才能做到目標明確。從內容來看，開題報告至少需要提供問題、理論及方法方面的思考內容。只要學生們堅持一切以問題為中心，就不難找到開題報告內各部分之間的關係，也不難寫出能夠真正指導自己研究的開題報告來。

開題報告的關鍵是文獻綜述，它是提出問題的重要依據所在，也是確立研究思路合理性與可行性的關鍵支撐。

可以說，文獻綜述最能反映學生所完成的工作量。

開題報告的主體應是內容與觀點，而不是“思路”或“角度”。

也就是說，應以推進人們對事物本質的認識，而不是搞一些概念或方法上的噱頭及花拳繡腿。

開題報告中一定要明確所運用的方法是什麼，該方法的特點是什麼？選擇該方法的依據是什麼？

等等，最好能拿出一個專題部分來把所要使用的方法闡述清楚。

最後，再次重申個人對學生的要求：以問題為導向，做到言之有據、文字表述準確。一言以蔽之，寧做一條對社會有價值的清澈小溪，也絕不做貌似高大上的一池渾水。